证券、期货投资咨询是指从事证券、期货投资咨询业务的机构及其投资咨询人员为证券、期货投资人或者客户提供证券、期货投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。
目录
1.证券、期货投资咨询的内容
2.申请设立证券、期货投资咨询机构的条件
3.申请证券、期货投资咨询从业资格的审批程序
证券、期货投资咨询的内容
1.接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务;
2.举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等;
3.在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务;
4.通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务;
5.中国证券监督管理委员会认定的其他形式。
从事证券、期货投资咨询业务，必须依照规定，取得中国证监会的业务许可。未经中国证监会许可，任何机构和个人均不得从事各种形式的证券、期货投资咨询业务。
证券经营机构、期货经纪机构及其工作人员从事超出本机范围的证券、期货投资咨询业务，应当遵守中国证监会的规定。
申请设立证券、期货投资咨询机构的条件
申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备下列条件：
1.分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有五名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有十名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；其高级管理人员中，至少有一名取得证券或者期货投资咨询从业资格；
2.有100万元人民币以上的注册资本；
3.有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施；
4.有公司章程；
5.有健全的内部管理制度；
6.具备中国证监要求的其他条件。
证券经营机构、期货经纪机构应当符合上述条件，方可申请从事超出本机构范围的证券、期货投资咨询业务。其他从事咨询业务的机构，符合规定条件的，可以申请兼营证券、期货投资咨询业务。
申请证券、期货投资咨询从业资格的审批程序
申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，按照下列程序审批：
1.申请人向经中国证监会授权的所在地地方证管办提出申请，地方证管办经审核同意后，提出初审意见；
2.地方证管办将审核同意的申请文件报送中国证监会，经中国证监审批后，向申请人颁发业务许可证，并将批准文件抄送地方证管办；
3.中国证监会将以公告形式向社会公布获得业务许可的申请人的情况。
申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当提交下列文件：
1.中国证监会统一印制的申请表；
2.公司章程；
3.企业法人营业执照；
4.机构高级管理人员和从事证券、期货投资咨询业务人员名单及其学历、工作经历和从业资格证书；
5.开展投资咨询业务的方式和内部管理规章制度；
6.业务场所使用证明文件、机构通讯地址、电话和传真机号码；
7.由注册会计师提供的验资报告；
8.中国证监要求提供的其他文件。
证券、期货投资咨询机构的业务方式、业务场所、主要负责人以及具有证券、期货投资咨询从业资格的业务人员发生变化的，应当自发生变化之日起五个工作日内，向地方证管办提出变更报告，办理变更手续。
投融网(www.ipo.hk)创建于2011年，
专业的企业上市孵化器，
助力专精特新，赋能细分行业独角兽。
财务税务：代理记账 财务规划 税务筹划
法律合规：公司合规 法律纠纷 ipo上市法务
知识产权：注册商标 专利申请 品牌策划
数字智能：网站建设 智能软件 公众号小程序
宣传推广：B2B平台 SEO优化 媒体财经公关
跨境海外：红筹架构 跨境基金 家族信托保险
政府招商：园区规划 园区招商 产业集群生态
资本运作：产业基金 融资策划 商业计划书
上市服务：前期规划 上市辅导 定增并购在融资
融资、融智、融技、融人才、融政策
从成立到上市，投融网提供一站式服务平台，注册成为平台会员可以发布企业产品和服务信息，推广企业品牌；对接券商、会计师事务所、律师事务所、软件开发公司、知识产权服务机构；对接企业投融资与上市信息、并购重组投行业务信息；在线结识更多人脉，构建投融资与上市服务生态圈。
欢迎各类机构洽谈合作。
邮箱：service@ipo.hk
电话：0755-33572246
